企业刑事合规的主要内容
    发布于 2022-02-16

            刑事合规业务中的内容很多,目前它主要包括一般刑事合规、特定问题刑事合规和刑事调查的应对。值得注意的是,这三项都发生在立案侦查启动之前,我们把合规称之为体检业务,把辩护叫治疗服务。"上工治未病”,医疗行业发展的一个必然规律是体检先于治疗、诊断重于手术,法律服务业中的合规业务也如此。

           一、一般刑事合规

      首先来看刑事合规的第一个要素——一般性刑事合规。一般性刑事合规是什么?就是在没有遇到具体法律风险的前提下,律师为企业提供常态化的日常性合规法律服务。

      一般意义上的刑事合规,包括以下几个方面:一是重大决策交易行为的审查把关。这就等于企业每一步的经营、投资、并购都得有律师的身影,每一步都得看有没有刑事法律风险;二是完善规章制度,堵塞漏洞,防止出现商业贿赂、偷税、侵犯知识产权等常见的法律风险。建章立制是合规的一项日常性的服务;三是提供合规咨询、报告和授课服务,建立合规文化。

            二、特定问题的合规

      特定问题的刑事合规,是指风险即将到来,有大量的迹象表明公司或者公司的高管即将面临刑事风险,包括公司的高管被限制出境、公司内部中层或者一般员工被立案侦查、公司高级管理人员开始配合调查等等。这都是风险来临的标志,预示着特定案件、特定罪名、特定问题的刑事风险即将爆发。

      特定问题的刑事合规,包括以下三方面内容:一是刑事法律风险的诊断;二是提供防范风险的方案;三是提出进一步完善规章制度,堵塞漏洞的建议。

           三、刑事调查的应对

      刑事合规到了最后一步,就是刑事调查的应对。在此过程中,面临调查的公司高管,由于缺乏对相关政策法规以及有关调查程序的了解,难免会出现一些不良情绪,这就需要律师引导他们如何配合相关国家机关的调查。

      刑事调查的应对主要有以下几个要素:一是帮助当事人了解涉嫌罪名的构成要件、罪与非罪的界限;二是充分讲解诉讼流程、证据规则;三是告诉他们如何面对违法调查,保护自身的诉讼权利。最后,在接受调查时,一定要把证明自己无罪的证据进行充分的收集保全。

     
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